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04:11原标题:首批29家证券公司“白名单”公布来源:上海证券报5月28日,证监会公布首批29家证券公司“白名单”。纳入白名单的证券公司将适用监管意见书减免或简化程序。29家被列入“白名单”的证券公司为:安信证券、北京高华证券、东北证券、东吴证券、东兴证券、高盛高华、光大证券、国金证券、国泰君安、国信证券、华宝证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、申万宏源、西部证券、西南证券、招商证券、浙商证券、中金公司、中国银河、中航证券、中泰证券、中信建投、中信证券、中原证券。证监会表示,按照“分类监管、放管结合”的思路,证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度,对纳入“白名单”的证券公司取消部分监管意见书要求,同时对确有必要保留的监管意见书,简化工作流程,从事前把关转为事中事后从严监督检查。具体来看,一是能减则减。对纳入“白名单”的证券公司,取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请,不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见,确认符合法定条件后直接出具监管意见书。三是创新试点业务的公司须从“白名单”中产生,不受理未纳入“白名单”公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则,纳入“白名单”的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。四是未纳入“白名单”的证券公司不适用监管意见书减免或简化程序,继续按现有流程申请各类监管意见书。证监会表示,按照“申报即承诺,承诺即有责”的要求,前期证券公司对照“白名单”制度标准向监管部门提出申请,对申报材料真实、准确、完整作出承诺。经证监局初评、会内相关部门复核、行业内公示征求意见,最终确定将首批29家证券公司纳入“白名单”。监管部门将对报送材料进行抽查、检查,若发现公司存在申报材料错报、漏报、瞒报的,将坚持穿透式监管、全链条问责,依法从严对公司及责任人采取监管措施。证监会明确表示,“白名单”主要供证券监管部门使用,证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。后续,证监会将根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整,逐月在证监会


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